直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次strong>

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。