直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(m议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子íng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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