在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办