科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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