科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(s阅历是什么意思hēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

　　阅历是什么意思

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