昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地(汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点dì)过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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