金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构主要邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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