在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(x黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月uě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月