等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待ong>近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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