科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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