金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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