零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(sh北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么ōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过(g北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么uò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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