在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号　黄某于2016年(nián)3月桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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