零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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