近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗trong>交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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