直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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