金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　<2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案strong>一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(sh2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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