金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完成内地(dì)银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。 浙k是浙江哪个城市的p>

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正浙k是浙江哪个城市的常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各浙k是浙江哪个城市的方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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