经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思g alt="东北证券突(tū)发！时(shí)隔7年，仍然被罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思