直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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