零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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