直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(ln的公式大全，ln4-ln2等于多少dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhln的公式大全，ln4-ln2等于多少í)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财ln的公式大全，ln4-ln2等于多少经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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