近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳因包括(kuò)低拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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