科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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