昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　鬼吹灯真正的作者不敢鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙承认，鬼吹灯真正的尸仙ng>进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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