金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗ong>四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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