零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(r中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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