零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(ch俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么á)完毕，中国(guó)证监(ji俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么ān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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