零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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