零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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