在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会冀g是河北哪里的车牌网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Ce冀g是河北哪里的车牌dar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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