零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行中国人去巴基斯坦安全吗的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少中国人去巴基斯坦安全吗92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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