科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面>

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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