零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职<一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米/strong>

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(bě一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米i)证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。