零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(y嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址íng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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