科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kò中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方ng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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