金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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