在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(j聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯ì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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