在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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