在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(中国内战打了几年，中国内战打了几年时间fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(p中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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