昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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