直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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