昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其(开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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