零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)伊拉克是不是被灭国了本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程伊拉克是不是被灭国了序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表伊拉克是不是被灭国了人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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