昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tu使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁ō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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