在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问1km等于多少米 1km是不是1公里卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)1km等于多少米 1km是不是1公里，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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