直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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