直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

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　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语f0000; line-height: 24px;'>拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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