在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tón创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案g)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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