直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(f七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思ǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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